看|债权融资计划投资控制不到位,浙商银行被罚160万元

日期:2023-11-30 13:15:04 / 人气:166


11月27日,国家金融监督管理总局贵州监管局公布6张罚单,矛头直指浙商银行股份有限公司贵阳分行及其相关责任人。
罚单显示,浙商银行股份有限公司贵阳分行存在以下违规行为:一是债权融资计划投资控制不到位;二、信用证的贸易背景不真实,议付资金回流开证人;三是违规发放房地产贷款;4.滚动发行银行承兑汇票虚增存款;五、流动资金贷款审查不尽职。对于上述违法行为,国家金融监督管理总局贵州监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对浙商银行股份有限公司贵阳分行予以警告,并处罚款160万元。
曹静曾任浙商银行股份有限公司贵阳分行风险管理部副总经理(主持工作),负责浙商银行股份有限公司贵阳分行流动资金贷款审查非尽职调查;亚·敏(时任浙商银行股份有限公司贵阳分行业务发展二部副总经理(主持工作))对浙商银行股份有限公司贵阳分行违规发放房地产贷款负有责任;杨雪时任浙商银行股份有限公司贵阳分行业务发展部总经理,负责浙商银行股份有限公司贵阳分行信用证不真实贸易背景及向发行人返还议付款项;许群峰时任浙商银行股份有限公司贵阳分行风险监控官、行长助理兼合规部总经理,负责浙商银行股份有限公司贵阳分行债务融资计划投资控制不到位,赵勇时任浙商银行股份有限公司贵阳分行市场发展部副总经理(主持工作),负责浙商银行股份有限公司贵阳分行滚动发行银行承兑汇票和虚增存款
上述5人被国家金融监督管理总局贵州监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则,罚款5万元。"

作者:盛煌娱乐




现在致电 5243865 OR 查看更多联系方式 →

COPYRIGHT 盛煌娱乐 版权所有